1月27日消息,
华林证券收到西藏证监局的《行政监管措施决定书》。
经查,
华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏;六是关联交易管控机制不健全;七是人员及薪酬管理机制不健全。
《行政监管措施决定书》称,上述情形反映出
华林证券内部控制不完善,西藏证监局决定对
华林证券采取责令改正并
暂停新增私募资产管理产品备案6个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资)的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
(文章来源:大河财立方)